Best Practice-ek a pénzintézeti compliance-ben
Bevezető
Két napos szemináriumunk kiváló alkalmat kínál arra, hogy a szakemberek továbbgondoljanak bizonyos kérdéseket és interaktív módon közösen találjanak megoldást a mindennapi kihívásokra,
A szeminárium témáiból:
- A Compliance funkció újragondolása
- Hogyan építsen ki hatékony Compliance osztályt?
- Működőképes compliance szervezet felépítése
- Compliance kockázatok kezelése
- Összeférhetetlenség megelőzése
- Bizalmas és bennfentes információk kezelése a gyakorlatban
- A Compliance és Belső Ellenőrzési Funkció szerepe és együttműködése
- Közös kihívások a Compliance és Fraud tevékenységben, a fehérgalléros bűnözés
- Korrupció megelőzésére szolgáló technikák – esettanulmányok
- Szankciók, embargók, nemzetközi korlátozó intézkedések
- Pénzmosás és terrorizmus finanszírozás megelőzési intézkedések automatizálása
Előadók
Szakembereink között:
- Albert János, Bank of China (Hungária) Zrt. Igazgatóságának korábbi tagja, Bank of China Ltd. Hungarian Branch
- Dr. Győrök Katalin LL.M., Internal Auditor, Bank of China Ltd. Hungarian Branch
- Dr. Kósa Anna, Compliance vezető, Erste Bank Hungary Zrt.
- Dr. Szegedy Krisztina jt., Szenior Compliance Officer, Tender-Consult Bt.
- Dr. Takács Éva, Compliance és Pénzmosás Megelőzése vezető, CIB Csoport
- Vass Ádám, Compliance munkatárs, Pénzmosás-megelőzési osztály, Compliance Igazgatóság, MKB Bank Nyrt.
- Dr. Wieland Zsolt, Compliance Igazgatóság vezetője, K&H Csoport
Kinek ajánljuk?
A szeminárium szólni kíván:
Pénzügyi szervezetek szakembereihez az alábbi funkcionális területekről:
- Compliance
- Jog
- Kockázatkezelés
- Fraud Management
- Belső ellenőrzés
1.nap
9.00 – 10.10
Compliance kockázatok és kezelésük
- Mi a compliance kockázat?
- Milyen előírásoknak, elvárásoknak kell megfelelni?
- A5 compliance helye a szervezetben
- Compliance feladatok
- A kockázatok azonosítása, értékelése, kezelése
- Milyen veszélyekkel jár, ha a kockázatokat nem azonosítjuk be vagy nem kezeljük megfelelően?
Előadó: Dr. Kósa Anna, Compliance vezető, Erste Bank Hungary Zrt.
10.10 – 10.30 Kávészünet
10.30 – 12.40
Felkészülés a felügyeleti compliance vizsgálatra
- A CO tényleges feladatköre
- Miről kell tudnia egy CO-nak?
- A CO felkészülése a felügyeleti vizsgálatra
- A felügyelet feltérképezése
- Saját csapat "összerakása"
- Trükkök
- Tanulságok
Összeférhetetlenség megelőzése és felderítése
- Jogszabályi alapon előírt összeférhetetlenségi szabályok (Hpt, Gt)
- Összeférhetetlenség és érdekütközési fogalmi különbsége
- Érdekütközés fogalmi meghatározása. Érdekütközések feltárására alkalmazott riportok
- Összeférhetetlenség szervezeten belül
- Összeférhetetlenség ügyfél és alkalmazott között
- Ügyleti összeférhetetlenség
- Milyen széles hatáskör adható a compliance számára a dolgozói ügyletek szabályozásában, monitorozásában? Milyen felhatalmazás szükséges az ügyletek monitorozásához?
- Összeférhetetlenségi politika kidolgozása
- Bejelentési kötelezettségek jogszabályi alapon, illetve az adott pénzintézeten belül belső szabályok alapján
Előadó: Dr. Szegedy Krisztina jt., Szenior Compliance Officer, Tender-Consult Bt.
12.40 – 13.40 Ebédszünet
13.40 – 14.50
Hogyan építsünk ki hatékony Compliance osztályt?
- A mindennapi compliance tevékenység
- A compliance tevékenység és üzleti terület illetve egyéb területek kapcsolatai
- Mitől lesz jó és hatékony a compliance tevékenység?
- Egy működőképes szervezet felépítése
- Felelősségi körök
- Kompetenciák
- Mérhető a hatékonyság? – objektív jellemzők
Előadó: Dr. Wieland Zsolt, Compliance Igazgatóság vezetője, K&H Csoport
1 4.50 – 15.00 Záró kávészünet és a z első szemináriumnap vége
2.nap
9.00 – 10.20
Szankciók, embargók, nemzetközi korlátozó intézkedések
- Általános tudnivalók - EU, USA, ENSZ szankciók
- A meg nem felelés következményei
- Oroszországgal, Iránnal és Kubával szemben bevezetett szankciókkal kapcsolatos tudnivalók
Pénzmosás és terrorizmus finanszírozás megelőzési intézkedések automatizálása
- Ügyfélkockázatok rangsorolása, technikai feltételei
- Monitoring rendszerek általános bemutatása (real time és post monitoring rendszerek)
- Elemző technológiák integrálása és felhasználása (machine learning, big data technológia)
Előadó: Vass Ádám, Compliance munkatárs, Pénzmosás-megelőzési osztály, Compliance Igazgatóság, MKB Bank Nyrt.
10.20 – 10.40 Kávészünet
Bizalmas és bennfentes információk kezelése a gyakorlatban
- Mi a bennfentes információ? Milyen egyéb információs kategóriák létezhetnek még?
- Ki a bennfentes és ki az érintett személy?
- Mi a bennfentes kereskedelem?
- A bennfentes kereskedelem felismerése és kezelése
- Intézkedések a bennfentesség elkerülésére
- Kiegészítő-megelőző intézkedések, technikák, módszerek
Előadó: Dr. Takács Éva, Compliance és Pénzmosás Megelőzése vezető, CIB Csoport
11.50 – 12.50
A Compliance és Belső Ellenőrzési Funkció szerepe és együttműködése
- Védelemi vonalakként
- Független területekként
- A compliance kockázatok kezelése kapcsán és
- A fraud kockázok kezelése kapcsán
Előadó: Dr. Győrök Katalin LL.M., Internal Auditor, Bank of China Ltd. Hungarian Branch
12.50 – 13.50 Ebédszünet
13.50 – 15.00
Közös kihívások a Compliance és Fraud tevékenységben, a fehérgalléros bűnözés
- Compliance és Fraud, mint védelmi vonalak
- Kapcsolat a jogi területtel
- Közös célok, kihívások
- Etikai kérdésektől a (büntető)jogi kockázatig
- Gazdasági bűnözés, fehérgalléros bűnözés (motivációk és sajátosságok)
Előadó: Albert János, Bank of China (Hungária) Zrt. Igazgatóságának korábbi tagja
15 . 00 A szeminárium vége
Minimum 5 főt érdekelhet a Best Practice-ek a pénzintézeti compliance-ben tréning cégen belül? Kérje kihelyezett képzési ajánlatunkat és biztosítsa munkatársai képzését kényelmesen és költséghatékonyan!
Ajánlatot kérek
Részletek
Rendezvény kezdete: | 2019. november 18. 9:00 |
Rendezvény vége: | 2019. november 19. 17:00 |
Részvételi díj | 249.000 HUF+ÁFA |
Early bird határidő | 2019. augusztus 2. |
Csoportos kedvezmény
Résztvevők száma | Részvételi díj/fő( HUF+ÁFA) |
---|---|
1 | 249,000.00 |
2 | 241,550.00 |
3 | 234,100.00 |